2月17日，据央行官网信息，工商银行宁波市分行因违反《反洗钱法》遭罚285万元，4名相关责任人共处罚款12万元。据行政处罚信息公示表显示，工行宁波市分行此次违法行为类型共有三项，分别是未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录以及未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告。央行宁波市中心支行根据《反洗钱法》，对该机构共处罚款285万元，对4名相关责任人共处罚款12万元。作出行政处罚决定的日期为2020年2月11日。值得一提的是，进入2020年以来，监管部门针对“反洗钱”行为的相关处罚持续呈现出高压态势。不仅处罚对象所处行业类型广泛，涉及多家大型国有银行、知名证券公司以及支付机构等，而且罚款金额巨大，甚至已出现多张“千万”级别的巨额罚单。2月14日，央行官网前后公示27张罚单，因反洗钱工作不到位分别处罚华泰证券、光大银行、民生银行及其相关人员，合计罚款金额高达5275.5万元，其中华泰证券共被罚1027万元、光大银行共被罚1843.5万元、民生银行共被罚2405万元。关于处罚原因，主要集中在四大方面：一是未按照规定保存客户身份资料和交易记录；二是未按照规定履行客户身份识别义务；三是未按规定履行报送可疑交易义务；四是与身份不明的客户进行交易。而在今年1月22日，同样因为“反洗钱”问题，开联通和银盈通两家支付机构分别被央行营业管理部处以罚款2372.67万元和1854.76万元。据财联社不完全统计，仅2019年，就有东兴证券、海通证券、信达证券、国信证券、光大证券、申万宏源、大通证券、东海证券、招商证券等9家券商分支机构因反洗钱工作不到位被处罚或行政监督管理措施，罚金在20万元至80万元不等。今年1月3日，银保监会在发布的《关于进一步做好银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作的通知》中明确指出，要加强银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作，提升银行保险机构反洗钱和反恐怖融资工作水平。2020年中国人民银行工作会议还强调，将进一步加强反洗钱协调机制建设，继续强化反洗钱监管力度。
